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九江人才人事网:未能合理监测“符号收盘流动” Moloney Securities被FINRA罚款10万美元

  外汇天眼APP讯 : 作为与美国金融业监管局(FINRA)息争的一部分,Moloney Securities, Co., Inc.已赞成支付10万美元的罚款。

  从2013年1月至2015年4月(“相关时代”),Moloney公司未能确立和维护一个合理设计的监视系统,从而:

  1、在高风险产物的定性适用性和集中度方面到达FINRA的适用性规则;以及

  2、遵守NASD和FINRA有关检测和防止被称为 “平仓符号 ”的操作性生意形式的适用规则。

  “符号收盘 ”是指在生意日竣事时或靠近生意日竣事时执行证券生意,以影响证券的收盘价。若是乐成,则符号收盘可能会使证券的价值看起来比生意日内的价值高或低,从而使操作者能够从人为影响的价钱中赢利。符号收盘违反了1934年《证券生意法》(“SEA”)第10(b)条和SEA规则10b-5以及FINRA规则2020和2010年的划定。

  在相关时代,Moloneey未能确立并维持一个合理的监视系统,以实现对适用的证券法律法规和FINRA规则的遵守,克制符号收盘价。

  具体来说,Moloney公司并未对可能的标志流动的指标举行任何监视或监视审查。该公司也没有确立、维持和执行书面监视程序,以监控潜在的符号流动。

  最后,Moloney公司未能对其两名代表举行合理的观察,这两名代表在2013年时代经常在收市时或邻近收市时执行X公司普通股(一种生意量较少的证券)的生意订单。

  由于上述情况,Moloney违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。


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