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烟台论坛网:100%股权遭股东质押,这家券商竟长达9个月绝不知情,羁系罚单来了

券商中国新闻,券商股东将所持股份100%质押,这家券商竟然绝不知情,因此要付出代价。

自去年7月份羁系出台《证券公司股权治理划定》后,强化股东羁系就成为主要的羁系偏向。日前北京证监局下发的羁系函显示,国都证券第九大股东竟然“踩踏”红线,在股权治理划定出台后仍然将所持证券公司股权100%举行质押,且这部门股权已于今年1月份解禁。

上述国都证券股东为其违规质押行为,收到了北京证监局责令矫正的羁系函;同日,国都证券因对另一股东质押公司所有股票行为不知情,时隔9个月之后才在羁系问询之下向上讲述,被责令矫正。

国都证券24日晚间发通告称,公司谋划、财政一切正常,会增强内控系统建设,周全梳理股权治理事情营业流程,起劲做好股权治理相关事情。

券商中国记者据wind梳理券商股的质押比例情形(停止3月23日),44家上市券商(含券商股)整体质押比例都低于50%,有8家公司质押比例跨越10%。

国都证券因对股东质押所有股票不知情而受罚

3月23日,北京证监局公布两份行政羁系措施决议书,剑指国都证券股权质押营业不合规。

北京证监局下发的一份羁系函指向国都证券股东的违规质押行为。经查,泰豪创业投资团体于2019年9月11日质押了所持国都证券100%股权。该行为违反了《证券公司股权治理划定》关于券商股东在锁定期满后质押股权比例不能跨越50%的相关划定。

就在今年1月份,国都证券有7.89亿股限售股解禁,占公司总股本的13.54%。其中深圳市华融泰资产治理有限公司所持2.2亿公司股份悉数获得解禁,占国都证券总股本比例为3.7736%。

券商中国记者查询发现,2016年1月份,该公司以4亿元人民币投资国都证券上述股权。2019年半年报显示,华融泰为国都证券第九大股东。

北京证监局在同日下发的羁系函中,决议对国都证券接纳责令矫正的行政羁系措施,因其对股东质押所持公司所有股票不知情。据羁系函,深圳市华融泰资产治理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券所有股权,然则国都证券对此不知情,直到羁系问询后,国都证券才向羁系讲述相关质押情形,此时距离股东实行质押行为已已往9个月。

北京证监局以为,这反映出国都证券内部控制不完善,凭据相关治理条例,决议对国都证券接纳责令矫正的行政羁系措施。羁系要求国都证券完善内部控制,做好股权治理事情。

上市券商整体质押比例均低于50%

去年7月份,证监会公布修订后的《证券公司股权治理划定》,第26条划定显示,“证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司股权。股权锁定期满后,证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得跨越所持该证券公司股权比例的50%。”

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