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生意业务表露滥称「第三方」 证监明言会参与

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【明报专讯】证监会昨日发出声明指,注意到某些上市公司通告,在触及生意、注资、组成合伙、发股债、放债,以至举行私募基金投资时,只交卸敌手为自力第三方,没有表露生意业务敌手因素、掌握人或实益拥有人,并轰该等通告所下的「第三方」定义无意义。该会表明,在严峻个案中,将利用《证券及期货(在证券市场上市)划定规矩》的权利介入,以保证投资群众,包含可请求进一步表露更多材料、阻挡刊行生意业务价值股分上市,以至请求停牌。

包含不准生意业务价值股分上市或停牌

同日该会向资产治理公司发出通函及附件,责成该等公司高等治理层保持恰当操守规范,以作开端筛查、举行细致尽职检察、由高等治理层作评价及决议,终究做文件记载。同时在附件内供应多项「预警迹象」情境,供该等高等治理层注意。个中包含要注意那些触及过分庞杂或缺少贸易理据的部署或生意业务,例子之一如应用结构性产物将资金导入私家基金,用作掩盖两家金融机构的借贷关联。同时,提示资产治理公司高层要对那些方便企业、市场失当行为、违背执法或羁系划定的部署或生意业务进步警醒,当中例子包含让统一基金司理治理多只介入统一项目或新股投资的基金等。

Home Credit取消港上市

【明报专讯】路透社昨日报道称,因应香港市场动荡,国际消费融资业务的PPF集团旗下新兴市场消费金融公司HomeCredit取消在港进行首次公开发售。集团早在今年7月中宣布来港上市的计划,当时

该会又关注到,最近几年部份上市公司举行收买及配股等差别生意业务,没有表露生意业务敌手身份。当中重点指出,最近几年有趋向发明特定目标实体现正被滥用,组成违法活动、市场失当行为或躲避执法、划定规矩或规例,并明言如发明有人严峻违背《证券及期货条例》,将采用恰当行为。

除此之外,该会指出,因应发股、可换股债券及期权,尤其在上市公司授出股票期权予合伙格介入者时,对合伙格介入者定义又异常普遍,加上在处置惩罚收买、出卖、注资及组成合伙公司及放债时,通告内只对生意业务敌手的材料作简朴表露,因而,证监以为供应生意业务敌手方的现实掌握人或实益拥有人材料有其必要性。该会明言,如以为发股举行生意业务不符合《证券市场上市划定规矩》第3条划定,可应用权利请求进一步的材料或阻挡有关证券上市。

至于上市公司触及私募基金投资方面,该会指,若透过上市公司或干系人士治理,上市公司只表露有限材料下,而上市公司所作通告属子虚、不完整或具误导性,为了保持有次序和平正市场及保护投资群众好处,便可停息相干股分生意业务。

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