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中国证券业协会宣布《证券公司公司债券营业执业才能评价方法(试行)》

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-------------------------择要 【中国证券业协会宣布《证券公司公司债券营业执业才能评价要领(试行)》】根据证监会事情部署,证券业协会(以下简称协会)宣布《证券公司公司债券营业执业才能评价要领(试行)》(以下简称《评价要领》)。(中国证券业协会)

  根据证监会事情部署,证券业协会(以下简称协会)宣布《证券公司公司债券营业执业才能评价要领(试行)》(以下简称《评价要领》)。

  自《公司债券刊行与生意业务治理要领》实行以来,公司债券刊行考核顺序进一步简化,生意业务所债券市场敏捷强大,效劳实体经济才能大幅提拔。与此同时,考核理念和市场范围的实质性变化也请求承销机构必需周全提拔执业才能,强化风控合规,实在推行好“看门人”义务。为催促承销机构归位尽责,协会驻足“自律、效劳、传导”的职责定位,遵循尊敬市场、正向鼓励、合理指点的准绳,以才能评价为基础,制订宣布《评价要领》,构建起“以轨制和职员为保证,以营业才能为驱动,以合规展业才能为支持,以项目风险掌握实效为束缚,以效劳国度计谋才能为鼓励”的公司债券营业执业才能评价(以下简称才能评价)体系。《评价要领》旨在指点证券公司珍爱荣誉,对峙“质”与“量”两手抓,严格遵守《公司债券刊行与生意业务治理要领》及相干范例性文件和自律划定规矩,推行中介机构应尽义务,提拔公司债券承销与受托治理营业质量,实在提防公司债券营业风险。

  《评价要领》共五章,三十五条,包括总则、评价目标、计分要领、评价期与评价种别、附则等。才能评价目标共五类,离别为证券公司公司债券基础保证才能目标、公司债券营业才能目标、公司债券合规展业才能目标、公司债券项目风险掌握实效目标与效劳国度计谋才能目标。个中,公司债券基础保证才能目标包括证券公司公司债券轨制建立目标、从业三年以上公司债券营业职员占比目标与公司债券内部掌握职员占比目标;公司债券营业才能目标包括公司债券营业收入目标、公司债券主承销项目数目标和公司债券承销金额目标。

  在研讨制订《评价要领》的过程当中,协会向羁系部门、相干体系单元及行业普遍收罗了看法。行业整体以为,《评价要领》的思绪表现了尊敬市场主体自律范例与合规展业的基础精力,有利于引发证券公司债券营业立异生机,提拔证券公司债券营业执业才能,增进构成债券市场优越生态。针对行业提出的建立性看法,协会在综合斟酌行业生长和羁系需求的基础上充足予以吸取采用。

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